到2019年末，证券出资咨询公司共84家，近年一向坚持安稳。2019年证券出资咨询组织的注册证券从业人员8729人，较上年添加975人，增幅达12.57%，从业人员在继续扩张。其间，注册证券出资咨询事务(剖析师)178人，较上年添加19人，近年继续在添加；注册证券出资咨询事务(出资参谋)2209人，较上年添加59人；一般证券事务6342人，较上年添加897人，是证券出资咨询从业人员扩张的首要动力。
2019年，中国证券业协会发布《证券出资咨询组织执业行为标准(试行)》，进一步加强对证券出资咨询组织的自律处理，促进证券出资咨询组织标准展开。证券出资咨询的专业性和“含金量”将有望稳步进步，严厉监管及商场挑选的两层压力使得“黑嘴”等低质残次咨询人员失掉生计空间，出资咨询公司的优胜劣汰将加速，竞赛力低下的出资咨询公司面对生计压力。从长远来看，出资咨询服务和客户利益将有用一致起来，为证券商场出资理念向价值理性回归跨进一步，也为出资咨询公司的专业化展开辟宽了路途，真实能够发掘商场价值、为客户供给优质咨询服务的公司将得以胜出，职业会集度有望进步。
证券出资咨询公司的转型势在必行，服务晋级是必定，科技与人力资源的投人是进步竞赛力的两个要素。从国外现在老练办法来看，智能投顾、人机混合及纯人工等多类投顾的服务都有相应的客户需求，针对不同类型客户供给不同水准的咨询服务，是差异化竞赛的战略挑选。我国证券出资咨询公司在已有的测验经历根底上，深化探究、加速立异，以进步投顾服务和产品质量为仅有底子，才干在这一改造下成为干流服务者。
证券出资咨询事务包含证券出资参谋事务和发布研讨陈述这两种根本的服务办法。2019年全年，出资咨询事务完成净收人37.84亿元，同比添加20.05%。
2019年中国证券业协会专项查询核算显现，到2019年末，在参加调研的94家证券公司中，共有89家已展开出资参谋事务，并有76家建立了专门从事及处理出资参谋事务的独立部分。其间，共有30家证券公司建立一级部分来从事出资参谋事务，比2018年新增7家；其他46家多在生意事务总部、零售事务部和财富处理部等一级部分下展开此项事务。2019年有83家公司的投顾事务发明收人，比2018年添加7家；事务收人首要源于不同佣钱和出资参谋费用。
证券公司出资参谋事务的安排办法根本以总部和分支组织分工协作为主。总部首要担任投顾事务规章准则、投研体系、风控体系的构建，以及事务的安排、推行、训练、辅导及体系支撑等，分支组织则详细担任投顾事务的详细展开。依据查询核算显现，出资参谋事务的产品类型较为丰厚。依据出资者的危险偏好，建立稳健型、平衡型、进步型产品；依据出资标的，建立权益类、固定收益类、财物装备类产品；依据服务目标，建立标准化产品和定制产品；依据服务办法，建立根底服务产品、终端服务产品、出资参谋服务产品、短信服务产品、线上投顾产品服务及资讯服务产品；依据收费办法，分为根底服务产品、固定收费产品和起浮佣钱产品。
证券公司出资参谋事务出现“四化”特征：榜首.一体化和线上化。加强互网途径建造，推进出资参谋事务从签约、收费、服务等一切流程线上处理。第二，智能化，活跃构建智能出资参谋产品服务体系，经过客户画像等技能，完成精准化服务。第三，专业化。加大标准化出资参谋服务的训练，进步出资参谋事务水平。
2019年，中国证券业协会进一步加强对发布研讨陈述事务的处理，标准剖析师参加外部点评行为；一起，吸收首席经济学家作为协会专业委员会委员，充沛发挥首席经济学家的职业智库效果。2019年10月9日，中国证券业协会发布《证券公司剖析师参加外部评选标准》，标准证券剖析师参加各类外部评选活动，加强证券公司对剖析师廉洁从业处理和名誉危险处理，进步证券研讨陈述质量，促进构成客观、公平的外部评选机制，促进发布证券研讨陈述事务健康展开。209年1月，中国证券业协会发布《关于聘任中国证券业协会证券剖析师、出资参谋与首席经济学家委员会成员的决议》，聘任30名首席经济学家为该委员会委员；一起发布《中国证券基金职业首席经济学家例会准则》，按季度安排首席经济学家就国内国际经济金融局势进行剖析，及时反映商场关心与职业呼声、评论金融热点问题，经过商场各方对话交流，建立政府与商场之间的交流途径。
2019年中国证券业协会专项查询核算显现，在参加调研的100家证券公司中，94家证券公司设有研讨所(部、子公司)，比2018年添加5家。从研讨广度看，研讨规划首要包含微观研讨、战略研讨、职业与公司研讨、金融工程研讨、金融产品研讨、债券及固定收益研讨、买方研讨、大宗产品研讨、中小市值研讨、新三板研讨、海外商场研讨等。研讨陈述依然是证券研讨的首要产品办法。2019年共有89家证券公司的研讨所(部、子公司)发布研讨陈述，全年算计发布研讨陈述18.04万篇，与2018年根本相等，事务竞赛依然剧烈。其间，深度陈述19715篇，约占研讨陈述总数的10.3%，同比进步0.53个百分点。
证券研讨事务的服务目标包含公募基金、稳妥公司、社保基金、私募基金、工业本钱、财物处理公司、证券公司财物处理部分、证券公司自营部分、合格境外组织出资者(QFII) 、合格境内组织出资者(QDII) 、海外客户、高净值客户等外部组织客户， 服务办法包含供给研讨陈述、路演、战略会、联合调研、训练、电话会议等。依据调研核算，在展开证券研讨的94家证券公司中，74家展开了对组织客户的产品推行及服务作业。
2019年.证券研讨部分习惯科创板开板等商场新改变，加强研讨事务立异：(1)研讨目标上，布局科创板上市公司研讨，继续加强海外商场研讨；(2)研讨办法上，继续加强职业一体化及工业链协同研讨，深人交融工业与本钱；(3)服务办法上，拓宽研讨陈述的新媒体发布聚道(如微信小程序)；(4)加强金融科技在证券研讨事务的使用，使用大数据、人工智能等进步作业功率、进步研讨质量、完善合规审阅。
依据2019年中国证券业协会的不完全查询核算，从事发布研讨陈述事务的人员数量继续添加，94家证券公司研讨所(部、子公司)的悉数职工总数为5279人，同比添加191人；其间，具有5年及以上从业经历的职工人数为2019人，约占38.25%，比2018年添加3.70%；具有博士及以上学历的职工人数为449人，约占8.51%。
2018年证券出资咨询组织平稳展开，职业展开进人调整稳固期，职业会集度较高，职业专业水平有所进步，服务才干进一步进步，职业抢先企业竞赛力凸显。在防控金融危险、维护出资者及服务实体经济等方面，证券出资咨询组织回归证券出资咨询事务根源，聚集证券出资咨询主业，一起活跃寻求职业展开的新时机。
2018年在证券职业全面从严监管方针环境下，证券出资咨询组织活跃防控金融危险，证券出资咨询等传统事务进入缩短调整稳固期，新事务继续活跃探究新的展开途径。依据中国证券业协会2018年专项查询核算，2018年度证券出资咨询职业全体运营情况展开杰出，财物规划与上年根本相等，净财物规划、运营收人有不同程度的添加，净利润下滑。职业事务规划相对安稳，职工规划有所缩短，专业团队继续扩张，分支组织事务缩短调整，合规风控处理水平进一步进步，证券出资咨询主业展开平稳，新事务展开有进有退有待打破。其间，传统事务中的证券出资咨询事务、证券资讯(途径)服务事务均进人缩短调整阶段；新事务展开依然缓慢，其间财政参谋事务继续萎缩，私募基金处理、基金出售事务、智能咨询事务尽管有必定展开但体量较小，对职业奉献有限。在展开的过程中，职业全体运营也有缺少之处，证券出资咨询组织面对着进步运营水平、投研才干、证券服务才干，进一步标准职业展开，拓宽新事务等一系列应战。
到2018年12月31日，参加问卷查询的80家证券出资咨询组织2018年完成职业运营收人稳计87.94亿元，同比添加0.56%；职业净利润总计亏本0.22亿元，同比下降103.41%；职业总财物总计112.77亿元，同比下降1.02%；职业注册(实缴)本钱总计49.67亿元，同比添加18.97%(见表专10-1)。
为了更好地服务出资者、服务本钱商场和进步盈余才干，2018年证券出资咨询组织进行了事务调整，经过缩短分支组织、进步专业人员份额、进步专业才干、强化风控合规处理等办法，深化职业展开。这使得证券出资咨询组织职业专业化水平进步，为证券出资咨询组织传统的证券出资咨询事务奠定了未来展开根底，新事务方面活跃探究多元化展开途径，堆集了必定的经历。缺少的是新事务遭到法律法规的约束，证券出资咨询组织事务类型依然相对单一，职业会集度依然较高，新事务探究仍非常困难，新事务收入职业占比依然较低，收入首要来历依然是传统的证券出资咨询事务。
近年来证券出资咨询组织注册本钱、财物规划、收入规划出现逐年添加的态势。2018年本钱商场不景气，咨询组织职业事务展开有所缩短，但职业本钱实力进一步增强，职业财物规划和收入规划坚持相对安稳。到2018年12月31日，参加问卷查询的80家证券出资咨询组织注册(实缴)本钱、总财物、总收入别离为49.67亿元、112.77亿元和87.94亿元，较2017年别离添加18.97%、-1.02%和0.56%。比较证券公司，证券出资咨询组织职业本钱、财物和收入规划依然不大，职业会集度有进步空间，职业分解显着。依据问卷查询核算，职业注册本钱49.67亿元，职业均匀注册本钱为6208.53万元，其间21家组织注册本钱到达1亿元以上，大大都组织注册本钱低于均匀水平，12家组织注册本钱低于500万元；职业总财物112.77亿元，职业均匀财物为14096.59万元，其间22家高于职业均匀值，8家组织总财物超越3亿元，30家组织总财物低于5000万元；职业净财物总额为65.55亿元，职业净财物均匀值为8193.52万元，9家组织净财物超越2亿元，41家组织净财物低于3000万元，其间有1家组织净财物为零，14家组织净财物为负；职业运营总收入87.94亿元，收入排名前10位的咨询组织总收入为40.06亿元，占职业总收入45.69%；全职业净利润亏本0.22亿元，其间45家咨询组织完成盈余，算计净利润为5.30亿元，净利润排名前5位的咨询组织算计净利润为3.25亿元，占职业完成盈余的咨询组织净利润总额的61.29%，1家咨询组织净利润为零，34家咨询组织亏本，算计亏本为5.52亿元；职工总数超越500人的有11家组织，职工总数少于10人的有7家组织。
从数据上看，证券出资咨询组织的注册本钱、总财物、净财物、运营收入、净利润、职工规划等归纳实力悬殊。大型咨询组织数量较少、事务量添加较快、盈余才干较强，小型咨询组织数量较多、事务竞赛才干较弱、盈余才干较差。综上，证券出资咨询组织职业会集度相对较高，职业分解显着。
证券出资咨询组织经过多年的展开，现已逐步探究出以证券出资咨询事务主业为中心，财政参谋、基金出售、私募基金处理、其他事务等立异事务多元化展开的事务办法。2018年证券出资咨询组织收人与2017年适当，职业收人添加放缓，职业会集度依然较高。一起职业收入结构没有显着改进，传统事务收人占比依然较高，新事务收入占比小幅攀升，但因为体量较小对收入的影响有限。
2018年证券出资咨询组织总收入87.94亿元。其间，证券出资咨询事务收入74.79亿元，新事务收入13.15亿元，别离占总事务收入的85.05%和14.95%。证券出资咨询事务收人傍边占比最高的是证券出资参谋事务，收入70.03亿元，占比约93.63%；发布证券研讨陈述事务收入为3.28亿元，占比约4.39%；其他证券出资咨询事务收入为1.48亿元，占比约1.98%(见图专10-1)。新事务傍边，证券资讯途径服务收入为2.19亿元，占总事务收入的份额为2.49%；财政参谋事务收入为0.94亿元，占总事务收入的份额为1.06%；其他证券服务事务收入1.89亿元，占总事务收人的份额为2.15%；其他业收入8.13亿元，占总事务收入的份额为9.25%，其包含房子租借、广告发布、私募基金处理、基金出售事务等收入(见图专10-2)。参加问卷调整的80家证券出资咨询组织约78%的公司展开出资参谋事务，有4家公司展开发布研讨陈述事务，职业事务会集度依然较高。
从以上收入结构来看，证券出资咨询事务的收入占比依然较高，绝大大都证券出资咨询组织的事务收入首要来历于证券出资咨询事务收入。其首要原因是证券出资咨询组织事务规划过窄，咨询组织将首要资源会集在证券出资咨询事务上，而一些新展开的事务全体展开相对缓慢，对证券出资咨询组织的收入奉献较少。
从营收添加情况来看，2018年证券出资咨询组织事务总收入添加将近阻滞。其间，证券出资咨询事务、证券资讯途径服务事务、其他证券服务事务同比别离下降2.61%、12.71%、19.19%，其他证券服务事务及其他事务收入别离添加211.29%、27.55%专10-2)。
现阶段证券出资咨询事务是咨询组织的中心事务，且事务会集度较高；证券资讯途径服务事务职业体量较小，添加空间有待进步；其他证券服务事务大幅添加，事务展开有待拓宽；财政参谋事务商场空间大，对人员本质要求较高，对该项事务的才干要求也较高，但咨询组织相对于证券公司的竞赛优势不显着，一起因为该项事务一向未能取得独立的事务资历，因而该事务未能取得打破，堕入阻滞情况。
2018年度证券出资咨询组织的职工人数大幅削减，但专业人员大幅添加，专业才干大幅进步，合规人员小幅添加，合规水平进一步进步。2018年度证券咨询组织职工总数为18331人，较上年削减3253人，削减起伏为15.07%，但专业人员人数明显添加。其间，具有一般证券事务资历的人数为5445人，较上年添加1365人，添加起伏为33.46%；出资参谋人数为2150人，较上年添加15人，添加起伏为0.70%；剖析师人员总数为159人，较上年添加20人，添加起伏为14.39%；经过从业考试但未取得从业资历的人数为1654人，较上年削减967人，下降起伏为36.89%；合规人员为874人，较上年添加86人，添加起伏为10.91%；其他人员为8049人，较上年削减3521人，下降起伏为30.43%。证券出资咨询组织的职工散布出现两极分解的态势，事务体量较大的少量咨询组织职工人数较多，事务体量较小的大都咨询组织职工人数很少。职工超越500人以上的咨询组织有13家，占职业16.25%，其职工人数为9530人，占职业职工总数的51.99%。其间，职工人数超越1000人的有1家，比上年削减4家；职工人数介于200一999人的有31家，和上年相等；职工人数介于100一199人的咨询组织有10家，比上年多1家；职工数量少于100人的咨询组织有38家，比上年多1家(见图专10-3)。
专业人员装备份额较上年有必定进步，咨询组织职业全体专业才干有了必定进步。96%的咨询组织都装备有出资参谋，其间有12家组织的投顾占比超越(含)50%；11%的咨询组织装备有专业的剖析师人员；94%的组织都装备了一般证券事务资历的职工，其间一般证券事务资历的职工占职工总数的份额超(含)50%的咨询组织有34家；90%的咨询组织都装备了合规人员。从这些数据来看，证券投咨询组织职工专业本质有所进步，专业才干明显进步。
证券出资咨询组织因事务展开需求在全国别离设置分支组织182家和子公司42家。全职业设置了分支组织和子公司的咨询组织别离为45家和16家，别离占咨询组织职业的56.25%和20.00%。
2018年在全面从严监管的方针布景下，咨询组织分支组织规划缩短，部分咨询组织裁撤分支组织，咨询组织分支组织数量较2017年的222家削减40家。证券咨询组织子公司因基数较小，较上年的36家添加6家(见表专10-3)。
2018年证券出资咨询组织安身证券出资咨询事务，探究多元化展开方向，别离展开了私募基金处理、基金出售、财政参谋、智熊化咨询事务等。现在这些新事务有的取得了必定成果并堆集了必定的经历，有的新事务却因职业环境的影响，展开遭到许多要素的限制，咨询组织在事务多元化探究的路途上依然困难重重。
现在在中国证监会存案监管的有84家证券出资咨询公司。2018年和2017年绝大大都咨询组织的事务收入首要来历于证券出资咨询收人，此类事务首要包含证券出资参谋事务和发布证券研讨陈述事务等需求资质答应运营的事务。
2018年证券出资咨询事务收入占运营收入的份额为85.05%，较2017年的87.82%有所下降，但事务收入占比依然较高；出资参谋事务收入依然是咨询事务收入的首要来历，其收入较2017年略有削减，这也是2018年证券出资咨询事务收入削减的首要原因。发布证券研讨陈述事务和其他证券出资咨询事务收入虽有添加，但因为体量较小，对证券出资咨询事务的收入奉献有限(表专10-4和表专10-5)。
2018年出资参谋事务收入添加阻滞，全职业收入规划到达1亿元(含)以上的咨询组织23家，收入到达2亿元以上的咨询组织有13家，均较上年削减1家。从以上职业数据来看，咨询组织的出资参谋事务展开进入调整期。
金融科技改造证券服务业，智能化出资咨询事务经过大数据技能、人工智能能够进步证券服务各环节的功率，为出资者供给更精准、更高效的智能化证券服务。现在，证券出资咨询组织凭借人工智能，开端展开智能化证券出资咨询服务。2018年有23家咨询组织别离从事务的不同视点为切入点，展开了智能化出资咨询服务。这些咨询组织别离开发了智能化客服、智能化咨询、智能化理财规划、智能化金融研讨、智能化风控体系、智能化服务等系列产品。智能化咨询事务相关的从业人员数量到达812人，智能化咨询服务的收入规划为5.33亿元，较上年的2亿元添加3.33亿。智能化咨询作为咨询组织转型展开的新探究方向之一，未来有望协助咨询组织转型布局展开并取得杰出收益。
现在，80家咨询组织已有19家在中国证券出资基金业协会注册为私募基金处理人(到2018年12月31日)，并参加私募基金处理事务。59个基金项目已建立，其间47个私募基金已成功发行，发行的基金总额到达20.61亿元。此外，17家咨询组织一共出资基金总额17.47亿元。在出资方向上，二级商场出资方向(出资沪、深证券生意所商场和证券出资基金等)金额为15.47亿元，较2017年的18.00亿元小幅下降2.53亿元，股权出资方向(出资新三板商场、上市公司定增、未挂牌上市股权等)金额约1.53亿元，较2017年的2.5亿元下降0.97亿元。咨询组织在私募基金处理事务上未有进一步拓宽。
在基金出售方面，到2018年12月31日，已有9家咨询组织取得基金出售事务资历，3家咨询组织展开了私募基金代销事务(含信任方案、财物处理方案等)。2018年咨询组织基金出售事务全体大幅添加。其间，代销公募基金金额286.60亿元，比2017年添加146.26%；代销私募基金金额11.48亿元，与2017年根本相等(见表专10-6)。
2018年4家咨询组织展开了财政参谋事务，主板及创业板并购重组财政参谋项目数算计8个，正在进行项目7家，拟签约项目1家。新三板并购重组财政参谋项目数算计7个，正在进行项目4家，拟签约项目3家。仅剩3家组织配套有并购重组财政参谋事务承包及承做项目人员。2家咨询组织展开了场外商场事务，全年无新三板挂牌项目，区域股权商场挂牌项目数算计21个，仅剩2家组织配套有区域股权商场挂牌事务承包及承做项目人员。2018年全年财政参谋事务收入共3296.97万元，较2017年大幅下降。
其他证券服务事务是指无须资质答应就能够运营的各项事务，首要包含证券资讯途径服务事务、财政参谋事务、其他证券服务事务及报价体系事务等。2018年咨询组织共5家展开了证券资讯途径服务事务，6家其他证券服务事务，11家企业担任财政参谋事务，26家企业经过其他事务收入进步了营收情况。
近年来跟着证券出资咨询事务添加，证券出资咨询组织的分支组织、出售人员、服务人员等均不断添加，在事务添加的一起，证券出资咨询组织分支组织在运营上有待进一步标准，证券投研投人相对事务规划相对缺少，证券服务才干需求进一步进步。未来证券出资咨询组织将面对进步运营水平、投研才干、证券服务才干，标准职业展开等一系列应战。
证券出资咨询组织展开发布研讨陈述事务需求具有相应的事务处理准则和内部操控机制，并由注册地证监局依照审慎监管要求对其展开发布证券研讨陈述事务出具无异议函后才干展开该项事务。现在84家证券出资咨询公司中，仅7家可展开发布研讨陈述事务，具有证券剖析师研讨团队，其他大都证券出资咨询组织只能设置证券出资参谋岗位。证券出资咨询组织经过多年的发，在内控建造、人才堆集等方面都有较大进步，一些组织具有发布研讨陈述的才干，展开研讨陈述事务能够进步证券出资咨询组织服务证券商场的才干。证券研讨陈述事务服务的首要目标为专业的组织出资者，他们对证券专业服务的水平要求更高，该事务的展开将与投顾事务相照应，这样能够进步证券出资咨询组织的出资参谋等事务的服务才干。
证券职业是人才密集型职业，需求不断引进人才和培育人才，才干为职业继续不断地运送人才。现在证券出资咨询组织只要展开了发布研讨陈述事务，才干够在协会注册证券剖析师，而大都证券出资咨询组织没有发布研讨陈述事务的资历，无法请求注册剖析师岗位。这导致大都证券出资咨询组织难以费引优异的证券投研人员，也难以经过内部培育优异的投研人员。但大都证券出资咨询组织未能取得展开研讨陈述事务的行政答应，大大都证券出资咨询组织只能注册出资参谋人员，体系全面的高端人才结构难以构成。
1997年国务院发布《证券、期货出资咨询处理暂行办法》，在我国证券商场前期对标准证券出资咨询事务健康展开起到了重要效果。但跟着证券出资咨询职业多年的展开，证券出资咨询的内涵、办法、载体等发生了巨大改变，一起居民理财需求也逐步多样化。证券出资咨询组织想要继续展开，需求习惯新的商场环境，拓宽新的事务方向才干满意商场需求。可是该法规许多规矩现已不习惯证券出资咨询事务、证券出资咨询组织和职业展开立异的需求，继续展开面对应战。
跟着我国居民财富添加和证券商场展开，出资者出资理财服务需求不断深化，越来越多的个人出资者期望证券期货运营组织和其专业人员为其供给证券出资参谋服务时，不只能为其供给出资主张，而且能为其供给账户处理服务，署理其履行账户出资或生意处理。证券期货运营组织也期望习惯出资者财富处理需求，能够为出资者供给账户处理服务，推进事务转型展开，进步盈余水平。从国际惯例看，账户处理事务归于证券出资咨询事务一种根本事务办法，为出资咨询的根源事务。可是依照现行《证券法》规矩，证券出资咨询公司在展开出资咨询事务的过程中，还不能为出资者供给账户处理中的证券生意操作服务，因而证券出资咨询根源事务深度展开受限。
成功的证券出资理财需求体系科学的证券出资常识作为支撑，只要建立在科学的证券出资常识体系下的出资才或许耐久地坚持财物保值增值。这要求出资者需求把握必要的金融、财政、企业处理等专业常识。我国证券商场一般中小出资者较多，缺少必定的专业常识，愈加缺少体系科学的出资常识体系。一方面是因为在前些年证券投机商场氛围下，对价值出资认同度低；另一方面，各证券运营组织的出资者教育服务大都是免费的根底性的，包含金融、财政、企业处理等专业常识体系内容的出资者教育服务相对缺少。
现在不合法证券出资咨询事务品种繁复，首要包含：互联网公司展开证券出资咨询事务，假借智能化出资咨询的幌子从事不合法证券咨询事务，其他类不合法证券咨询事务等。这些不合法证券咨询事务经过互联网、交际软件(微信、QQ等)、新媒体等办法从事不合法证券出资咨询活动，办法荫蔽，危害持牌证券出资咨询组织的名誉，冲击职业健康展开。
为了习惯证券职业方针及商场环境改变，促进职业高质量展开，证券出资咨询组织将会活跃标准运营。一起，在中国证券业协会的牵头下，证券出资咨询组织专业委员会拟评论并拟定证券出资咨询组织执业标准，包含出资参谋事务、发布研讨陈述事务、基金出售事务、私募基金处理事务及组织间私募产品报价体系事务、组织协作事务等方面。在职业标准运营方面，证券出资咨询组织在分支组织设置上全面严厉履行相关准则规矩。在合规处理方面，证券出资咨询组织建立合规部分和设置合规岗位，全面落实标准运营处理的要求。
2018年证券运营组织活跃向财富处理转型，未来证券出资咨询组织也将测验探究财富处理的转型之路。尽管面对较大的困难，但证券出资咨询组织依然在测验探究多条合适证券出资咨询组织转型展开的途径。一方面，证券出资咨询组织活跃请求基金出售、私募资金处理等车牌；另一方，探究与中小证券公司展开协作，供给第三方出资咨询服务、财物装备等归纳化金融理财服务办法。
跟着互联网的遍及，出资参谋服务逐步从传统出资参谋服务向互联网化的出资参谋出资组合产品化方向改变，这使得出资参谋服务逐步由卖方向买方投顾展开成为职业展开的趋势。这种改变对出资参谋的专业化水平的要求进一步进步。它需求出资参谋进步各职业研讨的深度，进步专业水平，逐步向买方投顾事务办法转化。
机器人出资参谋(简称“机器人投顾”)是近年来在全球金融科技热潮中快速展开的一种新式金融服务形状。跟着国内外新式组织与传统金融组织先后活跃展开机器人投顾，财富处理事务正孕育着一场数字化、智能化、普惠化的新改造。在互联网金融年代，机器人投顾是交融互联网、大数据、人工智能等技能嫁接各类出资者的新式财富处理办法，也是证券运营组织介人金融科技最具可行性的范畴之一。
以人工智能为代表的高新技能正活跃推进海内外的金融科技立异展开。与传统的出资参谋或基金司理比较，人工智能技能在挑选出资标的、处理大规划实时信息等方面具有适当大的优势。人工智能财物处理(出资参谋)有助于下降事务本钱，开辟宽广的商场，促进职业结构晋级。在新年代的职业展开趋势下，证券出资智能化成为一个重要立异方向。
近两年来价值出资成效明显，价值出资理念深化人心，越来越被年青的出资者所承受，但价值出资需求在金融、财政及企业处理等方面有必定专业常识的堆集，而我国证券期货商场参加者中个人出资者占比高，其间大部分为中小出资者，出资常识、出资经历缺少，缺少体系全面的专业常识的堆集。跟着我国教育水平的进步，年青出资者的学习认识和学习才干逐步进步，全面体系的学习专业出资常识的志愿较高，付费学习体系的专业出资常识的观念也逐步被承受。因而，未来证券出资者教育服务商场前景较好。
到2019年末，证券出资咨询公司共84家，近年一向坚持安稳。而且互联网巨子、传媒公司、证券公司以及上市公司许多控股17家证券咨询公司。
假如依照媒体参控股证券咨询公司全国有潜力的组织超越60家，证券公司独立的证券咨询公司既有大型排名靠前的申银万国证券，也有靠中心方位的西南证券，以及靠后的广证恒生证券，证券公司共有133家。而推翻传统职业的互联网巨子现在日头条和腾讯控股现已收买或许参股证券咨询公司，证券咨询公司和互联网结合会发生许多立异产品和事务，能充沛发掘客户价值和供给变现服务和产品，至少有20家公司有并购需求，全体而言商场大约有210家以上有并购需求，去除以上17家公司剩下67家证券咨询公司，其他至少一半以上公司事务展开杰出不会出售，买家需求量是卖家的6倍。稀缺的资源估计将进一步加重抢夺现有证券咨询公司并购，所以证券咨询公司控股权出售是战略稀缺的财物。
对证券咨询估值能够选用收入法、PE、PB、添加率、净本钱回报率进行归纳估值。
经过多年的展开，证券咨询公司取得了本钱商场的喜爱，新三板、A股商场均有上市。
商场对证券咨询公司很追捧，估值倍数远超银行、稳妥、证券、信任、归纳金控集团等，首要得益于巨大的股民基数，不断扩大的证券商场，以及证券咨询公司很多的事务功用。估计头部企业或许取得赋能的组织事务量会继续添加。据公开商场报导证券咨询车牌成交价从前打破1.2亿。依照2018年全职业净营收到达38亿，依照从业人员8729人，人均创收43万，依照2018年各职业核算数据，证券咨询创收才干仅次于银行人均的67万超越第二名的房地工业的29万。估值能够扣去50%税费和本钱，因为至少三分之一公司简直没运营，依照占有率均值2.4%核算，依照A股60倍3折的PE估值应该价值8143万，经过付出8000万以内的车牌费用低于内涵价值。
