根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资的人适当性管理办法》及《基金募集机构投资的人适当性管理实施指引（试行）》等有关规定法律法规，公司对旗下公募基金的风险等级进行审慎评估，评价方法及体系如下所示：

  公募基金风险评价应当坚持多维度综合评价原则，综合考量基金的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同种类型的产品过往业绩等多种因素。

  （一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素轻易造成本金大部分或者全部损失的基金；

  （二）基金的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的基金；

  （三）基金的可理解性，因结构较为复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的基金；

  （五）基金的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的基金；

  对于首次发行、存续期内定期开放的公募基金风险评价应最大限度地考虑基金的投资方向、投资范围和投资比例，历史规模和持仓比例，结构化程度、过往业绩及基金净值的历史波动程度，成立以来有无违反相关规定的行为发生等多个角度的因素。

  1.基金封闭期限在 3 个月以上（含 3 个月）的，同时基金份额在封闭期内不

  2.基金封闭期限在 3 个月以上（含 3 个月）的，同时基金份额在封闭期内可

  （四）根据公募基金募集方式、最低起投金额、过往业绩等进行风险调整，风险加减项范围为-3 分到+3 分，具体考虑因素包括：

  5.投资商品、商品期货、股指期货及证监会允许的其他衍生金融理财产品的比例及投资衍生品的目的；

  6.投资风格，具体包括对冲、套利、投机等；组合中单只股票集中度、单只债券集中度、行业集中度等；基金投资过程中杠杆使用度；

  对于不一样的子份额的流动性安排和风险存在很明显差异的分级基金，应对不一样的子份额分别进行风险评价。

  公司公募基金风险评级分为五个等级，在对多方面风险进行评分并进行加总后得到风险评价总分，不同的风险评价总分对应不同的风险等级，具体对应关系如下所示：

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